Проекти та інновації

НКЦПФР змінює ліцензійні умови з торгівлі фінінструментами

6 жовтня 2021, 17:17Новини347

Этот материал также доступен на русском

Проєктом визначені вимоги для отримання ліцензії та провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.

  • Посилання скопійованоlink copied

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробила проєкт ліцензійних умов щодо діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.

Так, НКЦПФР на засіданні 5 жовтня затвердила проєкт ліцензійних умов провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами на ринках капіталу, зазначає FinClub.

Документом передбачено встановлення вимог, обов’язкових при отриманні ліцензії на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, перелік документів, які подаються заявником для видачі ліцензії, а також особливості поєднання видів діяльності з торгівлі фінансовими інструментами між собою та з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Проєктом визначені вимоги для отримання ліцензії та провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами за такими видами:

  • субброкерська діяльність;
  • брокерська діяльність;
  • дилерська діяльність;
  • діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;
  • інвестиційне консультування;
  • андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантій;
  • діяльність із розміщення без надання гарантії.

Як зазначається, проєкт рішення розроблено відповідно до закону «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та з метою приведення нормативно-правових актів НКЦПФР у відповідність до вимог закону «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки». Незабаром проєкт буде розміщено на офіційному вебсайті НКЦПФР для отримання пропозицій і коментарів від професійної спільноти та всіх зацікавлених сторін.

Не пропустіть важливе!
Підписуйтесь та отримуйте дайжест новин

Щоденно чи щотижня – обираєте ви!

Думка експерта

Бажаєте стати автором borg.expert?

Матеріали за темою

Законодавство

Статті • Влада i люди
Арбітражні керуючі не мають наміру заміщати АРМА, але хочуть прозорих правил роботи, зрозумілого договору та чіткого розподілу прав і обов’язків

Регуляторна політика

Статті • Влада i люди
Перелік підстав евакуації авто є виключним

Регуляторна політика

Статті • Влада i люди
Вивезення підприємств здійснюється у випадках, коли існує така логістична можливість без надмірної загрози для водіїв та залізничників

Регуляторна політика

Статті • Влада i люди
Для бизнеса важно не иметь «открытой валютной позиции»

Регуляторна політика

Статті • Влада i люди
Протягом одного року, до 1 вересня 2022 року, українці матимуть змогу відкрито заявити державі про свої реальні статки, зокрема про ті, з яких не було сплачено податки

Регуляторна політика

Статті • Влада i люди
Значна увага ревізорів прикута до суб’єктів великого підприємництва, у яких обсяг можливих порушень та, відповідно, податкових донарахувань найбільший