НКЦБФР изменяет лицензионные условия по торговле фининструментами

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разработала проект лицензионных условий о деятельности по торговле финансовыми инструментами.

НКЦБФР на заседании 5 октября утвердила проект лицензионных условий осуществления деятельности по торговле финансовыми инструментами на рынках капитала, отмечает FinClub.

Документом предусмотрено установление требований, обязательных при получении лицензии на осуществление деятельности по торговле финансовыми инструментами, перечень документов, представляемых заявителем для выдачи лицензии, а также особенности сочетания видов деятельности по торговле финансовыми инструментами между собой и с другими видами профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках.

Проектом определены требования для получения лицензии и осуществления деятельности по торговле финансовыми инструментами по следующим видам:

• субброкерская деятельность;
• брокерская деятельность;
• дилерская деятельность;
• деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;
• инвестиционное консультирование;
• андеррайтинг и/или деятельность по размещению с предоставлением гарантий;
• деятельность по размещению без предоставления гарантии.

Как отмечается, проект решения разработан в соответствии с законом «О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков» и с целью приведения нормативно-правовых актов НКЦБФР в соответствие с требованиями закона «О рынках капитала и организованные товарные рынки». Вскоре проект будет размещен на официальном веб-сайте НКЦБФР для получения предложений и комментариев от профессионального сообщества и всех заинтересованных сторон.