Національний банк оскаржить судові рішення стосовно застосування заходу впливу до ТОВ “ФК ЛЕО”

Національний банк України оскаржить у касаційному порядку рішення Київського окружного адміністративного суду від 14 листопада 2023 року та постанову Шостого апеляційного адміністративного суду від 29 лютого 2024 року щодо скасування рішення Національного банку про накладення штрафу на ТОВ “ФК ЛЕО”.

Нагадуємо, що в березні 2023 року Національний банк застосував до ТОВ “ФК ЛЕО” захід впливу у вигляді накладення штрафу в розмірі 73 556 600,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині невиконання установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, що належним чином надає можливість запобігати використанню послуг та продуктів установи для проведення клієнтами фінансових операцій з протиправною метою. Про це свідчить порушення вимог:

• частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками;
• абзацу другого частини другої статті 7 та пункту 25 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою як суб’єктом первинного фінансового моніторингу обов’язку здійснювати оцінку / переоцінку ризиків, зокрема притаманних його діяльності, документувати їх результати, а також підтримувати в актуальному стані інформацію щодо оцінки ризиків, притаманних його діяльності (ризик-профіль суб’єкта первинного фінансового моніторингу), а також нездійснення управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій, зокрема таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом та/або пов’язані з віртуальними активами;
• пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в неналежному здійсненні належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів;
• частини першої статті 14 Закону про ПВК/ФТ*, що полягає в невиконанні обов’язку забезпечити супроводження переказів відповідною інформацією.