Национальный банк обжалует судебные решения по применению меры воздействия к ООО “ФК ЛЕО”

Национальный банк Украины обжалует в кассационном порядке решение Киевского окружного административного суда от 14 ноября 2023 года и постановление Шестого апелляционного административного суда от 29 февраля 2024 года об отмене решения Национального банка о наложении штрафа на ООО “ФК ЛЕО”.

Напоминаем, что в марте 2023 года Национальный банк применил к ООО “ФК ЛЕО” меру воздействия в виде наложения штрафа в размере 73 556 600,00 грн за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию)” доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” (далее – Закон об УИК/ФТ) в части невыполнения учреждением обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга, что дает возможность предотвращать использование услуг и продуктов учреждения для проведения клиентами финансовых операций по противоправным целям. Об этом свидетельствует нарушение требований:

• части первой статьи 8 Закона о НДП/ФТ в части ненадлежащего выполнения учреждением обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по предотвращению и противодействию, а также отсутствия в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками;
• абзаца второго части второй статьи 7 и пункта 25 части второй статьи 8 Закона об НПК/ФТ в части ненадлежащего исполнения учреждением как субъектом первичного финансового мониторинга обязанности осуществлять оценку/переоценку рисков, в частности присущих его деятельности, документировать их результаты, а также поддерживать в актуальном состоянии информацию об оценке рисков, характерных для его деятельности (риск-профиль субъекта первичного финансового мониторинга), а также неосуществление управления рисками, связанными с внедрением или использованием новых и существующих информационных продуктов, деловой практики или технологий, в частности таких , обеспечивающих проведение финансовых операций без непосредственного контакта с клиентом и/или связанных с виртуальными активами;
  пункта 4 части второй статьи 8 Закона о НДП/ФТ, заключающийся в ненадлежащем осуществлении надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов;
• части первой статьи 14 Закона о НДП/ФТ*, заключающейся в невыполнении обязанности обеспечить сопровождение переводов соответствующей информацией.
  Справочно

В соответствии с частью одиннадцатой статьи 32 Закона о НДП/ФТ штрафы, предусмотренные Законом о НДП/ФТ, зачисляются в государственный бюджет.

ООО “ФК ЛЕО” не была произведена уплата штрафа. Решение о наложении штрафа было передано Нацбанком в органы государственной исполнительной службы для принудительного исполнения.

10 марта 2023 года Указом Президента Украины № 145/2023 введено в действие решение Совета национальной безопасности и обороны Украины от 10 марта 2023 года “О применении и внесении изменений в персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции)”, согласно которым ООО “ФК ЛЕО” применены персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции).

*В редакции, действовавшей на момент совершения нарушения