НБУ у вересні оштрафував три банки за порушення фінмону та валютного законодавства

Кого оштрафував НБУ

Асвіо Банк

• Штраф у розмірі 7 702 580,00 грн за неналежне виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід та неналежну перевірку клієнта.
• Штраф у розмірі 1 000 000,00 грн. Порушення полягає в неналежному виконанні банком обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ та необхідні для здійснення нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ.
• Штраф у розмірі 400 000,00 грн. Порушення полягає в неналежному виконанні банком обов’язку щодо здійснення валютного нагляду, неврахуванні при здійсненні валютного нагляду вимог Положення № 8, а саме в несвоєчасному виявленні банком окремого індикатора валютних операцій, зазначеного в додатку до Положення № 8.

Мотор-Банк

• Штраф у розмірі 6 200 000,00 грн за неналежне виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід; неналежне виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів; неналежне виконання обов’язку своєчасно та в повному обсязі надавати на запити Національного банку достовірну інформацію.
• Штраф у розмірі 51 000,00 грн за порушення вимог у частині неподання до Національного банку інформації про валютні операції клієнтів на звітну дату.

Ощадбанк

• Штраф у розмірі 500 000,00 грн за порушення вимог підпункту «б» пункту 11 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в поданні банком на запити спеціально уповноваженого органу додаткової інформації з порушенням встановленого строку.

ТОВ «УПР»

• Штраф у розмірі 16 602 120,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в неналежному виконанні установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

СК «ПЗУ Україна»

• Штраф у розмірі 595 000,00 грн за порушення вимог, що полягає в неналежному застосовуванні установою у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу, неналежне виконанні установою обов’язку щодо встановлення високого ризику ділових відносин клієнтам, стосовно яких (кінцевих бенефіціарних власників яких) застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) і т.д.

ТОВ «ФК «Фінофіс»

• Штраф у розмірі 400 000,00 грн. Порушення полягає в незабезпеченні обладнання приміщення окремого структурного підрозділу установи системою технологічного відеоконтролю за процесом обслуговування клієнтів (далі — система технологічного відеоконтролю).

ПРАТ «УФГ»

• Штраф у розмірі 50 000,00 грн за порушення вимог підпункту 2 пункту 5 Постанови № 165 у частині незабезпечення обладнання приміщення окремого структурного підрозділу установи, де встановлено відеореєстратор, системою технологічного відеоконтролю, що має забезпечувати наявність у відеоматеріалах інформації про фактичний час.

ПТ «Ломбард Платинум Скарб», ТОВ «Атріус», ТОВ «Кредит Інвестмент груп», ТОВ «ФК «Ел.Ен.Груп», ТОВ «ФК «Мустанг фінанс»

• Штрафи у розмірі 51 000,00 грн.