Нацбанк у вересні застосував до 4 небанківських фінустанов заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства

6 жовтня 2022, 09:02Новини76

Этот материал также доступен на русском

Заходи впливу застосовано до: ТОВ “ФК “АЛЬФА-ІНВЕСТ ГРУПˮ , ТОВ “ЕПСˮ, ТОВ “ФІНОДˮ, ТОВ “ФК МАГНАТˮ

  • Посилання скопійованоlink copied

Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також валютного законодавства у вересні 2022 року застосував до чотирьох небанківських фінансових установ заходи впливу.

Так, заходи впливу застосовано до:

ТОВ “ФК “АЛЬФА-ІНВЕСТ ГРУПˮ – письмове застереження за порушення вимог пункту 31 розділу ІV Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 1 (далі – Положення № 1). Порушення полягає у відсутності в доступному для огляду клієнтами місці повідомлень про:

  • обов’язковість здійснення касиром операції сторно протягом 15 хвилин після проведення валютно-обмінної операції в разі звернення клієнта з відмовою від здійсненої валютно-обмінної операції за умови наявності квитанції про здійснення валютно-обмінної операції/документа, який друкується РРО1 та застосовується для обліку та реєстрації валютно-обмінних операцій;
  • ознаки зношення банкнот іноземної валюти, які приймаються банками, небанківськими установами, пунктами обміну валюти на території України відповідно до додатка до Положення № 1;

ТОВ “ЕПСˮ – штраф у розмірі 204 000,00 грн за порушення вимог частини другої статті 14 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06 грудня 2019 року № 361-IХ (далі – Закон № 361-IХ)2, що полягає в нездійсненні установою належної перевірки до проведення переказу шляхом верифікації платника (ініціатора переказу) в частині даних, наведених у пункті 1 частини першої статті 14 Закону № 361-ІХ, на підставі офіційних документів або інформації, отриманої з офіційних та/або надійних джерел;

ТОВ “ФІНОДˮ – письмове застереження за порушення вимог пункту 31 розділу ІV Положення № 1. Порушення полягає у відсутності в доступному для огляду клієнтами місці:

  • повідомлення про касира каси, який здійснює валюто-обмінні операції (прізвище, ініціали);
  • копії ліцензії/витягу з реєстру осіб, яким видано ліцензію на здійснення валютних операцій;

ТОВ “ФК МАГНАТˮ – письмове застереження за порушення вимог:

  • пункту 27 розділу ІV Положення № 1 у частині відсутності копії (витягу) наказу (розпорядження) небанківської установи із зазначенням переліку операцій, які здійснюються в касі;
  • пункту 31 розділу ІV Положення № 1 у частині відсутності в доступному для огляду клієнтами місці повідомлення про касира каси, який здійснює валюто-обмінні операції (прізвище, ініціали).

Не пропустіть важливе!
Підписуйтесь та отримуйте дайжест новин

Щоденно чи щотижня – обираєте ви!

Думка експерта

Бажаєте стати автором borg.expert?

Матеріали за темою

НБУ

Статті • Влада i люди
Якщо намагатися пришвидшити темпи економічного зростання нацбанківськими інструментами, ми отримаємо або інфляцію, або бульбашки на фінансових ринках

НБУ

Статті • Влада i люди
Чи можна збільшити обсяги іпотечного кредитування без навантаження на державний бюджет?

НБУ

Статті • Влада i люди
Набувши популярності серед молоді, кешбек як інструмент підвищення лояльності невдовзі може зникнути з українського фінансового ринку

НБУ

Статті • Влада i люди
Чому державні банки готові підтримувати програму

НБУ

Статті • Влада i люди
1 липня минув рік, як Національний банк став регулятором для небанківських фінансових установ

Законодавство

Статті • Влада i люди
Законопроєкт «Про кредитні спілки», зареєстрований під № 5125, 1 червня 2021 року був розглянутий Верховною Радою України у першому читанні та прийнятий за основу