Нацбанк у вересні застосував до 4 небанківських фінустанов заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
Этот материал также доступен на русском
Заходи впливу застосовано до: ТОВ “ФК “АЛЬФА-ІНВЕСТ ГРУПˮ , ТОВ “ЕПСˮ, ТОВ “ФІНОДˮ, ТОВ “ФК МАГНАТˮ
Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також валютного законодавства у вересні 2022 року застосував до чотирьох небанківських фінансових установ заходи впливу.
Так, заходи впливу застосовано до:
ТОВ “ФК “АЛЬФА-ІНВЕСТ ГРУПˮ – письмове застереження за порушення вимог пункту 31 розділу ІV Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 1 (далі – Положення № 1). Порушення полягає у відсутності в доступному для огляду клієнтами місці повідомлень про:
- обов’язковість здійснення касиром операції сторно протягом 15 хвилин після проведення валютно-обмінної операції в разі звернення клієнта з відмовою від здійсненої валютно-обмінної операції за умови наявності квитанції про здійснення валютно-обмінної операції/документа, який друкується РРО1 та застосовується для обліку та реєстрації валютно-обмінних операцій;
- ознаки зношення банкнот іноземної валюти, які приймаються банками, небанківськими установами, пунктами обміну валюти на території України відповідно до додатка до Положення № 1;
ТОВ “ЕПСˮ – штраф у розмірі 204 000,00 грн за порушення вимог частини другої статті 14 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06 грудня 2019 року № 361-IХ (далі – Закон № 361-IХ)2, що полягає в нездійсненні установою належної перевірки до проведення переказу шляхом верифікації платника (ініціатора переказу) в частині даних, наведених у пункті 1 частини першої статті 14 Закону № 361-ІХ, на підставі офіційних документів або інформації, отриманої з офіційних та/або надійних джерел;
ТОВ “ФІНОДˮ – письмове застереження за порушення вимог пункту 31 розділу ІV Положення № 1. Порушення полягає у відсутності в доступному для огляду клієнтами місці:
- повідомлення про касира каси, який здійснює валюто-обмінні операції (прізвище, ініціали);
- копії ліцензії/витягу з реєстру осіб, яким видано ліцензію на здійснення валютних операцій;
ТОВ “ФК МАГНАТˮ – письмове застереження за порушення вимог:
- пункту 27 розділу ІV Положення № 1 у частині відсутності копії (витягу) наказу (розпорядження) небанківської установи із зазначенням переліку операцій, які здійснюються в касі;
- пункту 31 розділу ІV Положення № 1 у частині відсутності в доступному для огляду клієнтами місці повідомлення про касира каси, який здійснює валюто-обмінні операції (прізвище, ініціали).
-
Проекти та інноваціїМін’юст: Презентовано програму PACE.UA реформування пенітенціарної системи УкраїниСьогодні, 18:00 • Новини • Проекти та інновації
-
Зверніть увагуЗа кордономОгляд ЗМІОрганізував пограбування ЧАЕС: оголошено підозру заступнику гендиректора «Росатома»Сьогодні, 17:49 • Новини • Зверніть увагу
-
Зверніть увагуЗа кордономЄС обійшов США за фінансовою допомогою Україні (інфографіка)Сьогодні, 17:36 • Новини • Зверніть увагу
-
Зверніть увагуПридбання “Лайфселл” знову зупинив Антимонопольний комітетСьогодні, 17:29 • Новини • Зверніть увагу
-
Огляд ЗМІДетективи НАБУ провели обшуки в ГенштабіСьогодні, 17:18 • Новини • Огляд ЗМІ
-
За кордономВеличезні сліди невідомого раніше виду динозаврів знайшли в КитаїСьогодні, 17:07 • Новини • За кордоном
-
Проекти та інноваціїМінветеранів залучатиме нотаріусів до удосконалення законодавства у сфері ветеранської політикиСьогодні, 17:00 • Новини • Проекти та інновації
-
За кордономГУР здійснило «масштабну кібератаку» на сервіси партії рф «єдиная россія»Сьогодні, 16:51 • Новини • За кордоном
-
Зверніть увагуПроекти та інноваціїАспіранти складатимуть єдиний іспит з іноземної й української мовиСьогодні, 16:39 • Новини • Зверніть увагу
-
Колізії та конфліктиОгляд ЗМІНа ЗАЕС завершується термін використання ядерного палива: в Енергоатомі попередили про “невідому територію”Сьогодні, 16:31 • Новини • Колізії та конфлікти
-
Зверніть увагуСпоживання електроенергії зросло на 3,8%: в енергосистемі зберігається дефіцит – “Укренерго”Сьогодні, 16:19 • Новини • Зверніть увагу
-
Зверніть увагуОгляд ЗМІХто повинен пройти базову військову підготовку і де це зробити?Сьогодні, 16:07 • Новини • Зверніть увагу
-
Зверніть увагуМЗС України про звіт ОБСЄ стосовно порушень міжнародного права, пов’язаних із свавільним позбавленням волі українських цивільних осіб російською федерацієюСьогодні, 16:00 • Новини • Зверніть увагу
-
Колізії та конфліктиСправу колишнього топменеджера «Укртатнафти» передали до суду – БЕБСьогодні, 15:48 • Новини • Колізії та конфлікти
-
За кордономОгляд ЗМІПівнічна Корея вдруге випробувала нові ракети. Кім Чен Ин хоче продавати їх РосіїСьогодні, 15:36 • Новини • За кордоном
-
Огляд ЗМІСтало відомо, скільки спортивних об’єктів постраждали від початку повномасштабного вторгнення РФ в УкраїнуСьогодні, 15:28 • Новини • Огляд ЗМІ
-
Зверніть увагуСтартап Choice інвестує $50 000 у власне гастрономічне медіаСьогодні, 15:19 • Новини • Зверніть увагу
-
Зверніть увагуОгляд ЗМІStripe прийматиме платежі в крипті, SEC відклала рішення щодо опціонів на спотові біткоїн-ETF: що нового на ринкуСьогодні, 15:07 • Новини • Зверніть увагу
-
Проекти та інноваціїУчні Київщини та Чернігівщини навчались правил мінної безпекиСьогодні, 15:00 • Новини • Проекти та інновації
-
Зверніть увагуОгляд ЗМІ«Укрнафта» профінансувала 50 позашляховиків для снайперівСьогодні, 14:49 • Новини • Зверніть увагу
-
Зверніть увагуЗнаки Зодіаку, які через свою веселу вдачу швидко стають душею компаніїСьогодні, 14:38 • Новини • Зверніть увагу
-
Проекти та інноваціїОгляд ЗМІЕлектронний кабінет військовозобов’язаного: коли він може запрацюватиСьогодні, 14:29 • Новини • Проекти та інновації