Нацбанк в сентябре применил к 4 небанковским финучреждениям меры влияния за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства

Национальный банк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также валютного законодательства в сентябре 2022 года применил к четырем небанковским финансовым учреждениям меры воздействия.

Меры воздействия применены к:

ООО ФК «АЛЬФА-ИНВЕСТ ГРУППˮ – письменная оговорка за нарушение требований пункта 31 раздела IV Положения о структуре валютного рынка Украины, условиях и порядке торговли иностранной валютой и банковскими металлами на валютном рынке Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 02 января 2019 № 1 (далее – Положение № 1).

Нарушение состоит в отсутствии в обозримом клиентами месте уведомлений о:

• обязательность совершения кассиром операции в течение 15 минут после проведения валютно-обменной операции в случае обращения клиента с отказом от совершенной валютно-обменной операции при условии наличия квитанции об осуществлении валютно-обменной операции/документа, который печатается РРО1 и применяется для учета и регистрации валютно-обменных операций;
• признаки износа банкнот иностранной валюты, принимаемых банками, небанковскими учреждениями, пунктами обмена валюты на территории Украины в соответствии с приложением к Положению № 1;

ООО “ЭПС” – штраф в размере 204 000,00 грн за нарушение требований части второй статьи 14 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” от 06 декабря 361-IХ (далее – Закон № 361-IХ)2, заключающийся в неосуществлении учреждением надлежащей проверки к проведению перевода путем верификации плательщика (инициатора перевода) в части данных, приведенных в пункте 1 части первой статьи 14 Закона № 361-ІХ, на на основании официальных документов или информации, полученной из официальных и/или надежных источников;

ООО “ФИНОД” – письменная оговорка за нарушение требований пункта 31 раздела IV Положения № 1.

Нарушение состоит в отсутствии в обозримом клиентам месте:

• уведомление о кассире кассы, совершающем валюто-обменные операции (фамилию, инициалы);
• копии лицензии/выписки из реестра лиц, которым выдана лицензия на осуществление валютных операций;

ООО ФК МАГНАТˮ – письменная оговорка за нарушение требований:

• пункта 27 раздела IV Положения № 1 в части отсутствия копии (выписки) приказа (распоряжения) небанковского учреждения с указанием перечня операций, осуществляемых в кассе;
• пункта 31 раздела IV Положения № 1 в части отсутствия в обозримом клиентами месте уведомления о кассире кассы, осуществляющего валюто-обменные операции (фамилию, инициалы).