НБУ застосував санкції до семи фінансових установ: відкликання ліцензії та обмеження операцій

Комітет Національного банку з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг ухвалив рішення щодо семи установ за результатами перевірок та безвиїзного нагляду.

Про це 22 жовтня повідомила пресслужба НБУ.

Виявлені порушення стосуються виконання рішень регулятора, здійснення ризикових операцій, корпоративного управління, бухгалтерського обліку та дотримання нормативів діяльності небанківських фінансових установ.

Двом компаніям відкликали ліцензію та обмежили операції

ТОВ «Статус Капітал Плюс» позбавили ліцензії на діяльність фінансової компанії через невиконання рішення Національного банку від 6 липня 2026 року. Регулятор кваліфікував це як порушення вимог Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг.

ТОВ «Інком-Фінанс» заборонили до 19 жовтня 2027 року надавати іншим особам кошти за договорами поворотної фінансової допомоги.

Під час безвиїзного нагляду НБУ встановив, що компанія здійснювала ризикову діяльність, яка могла загрожувати інтересам клієнтів або кредиторів. Зокрема, йдеться про операції, що не мали економічної доцільності.

П’ять установ отримали застереження та вимоги усунути порушення

Письмові застереження Національний банк виніс двом фінансовим компаніям.

ТОВ «ФК «Фідем» отримало застереження через недоліки корпоративного управління та системи внутрішнього контролю. Компанія, яка є відповідальною особою небанківської фінансової групи «Фідем», повинна усунути недоліки до 10 листопада 2026 року.

ТОВ «ФК «Альянскепітал» має до тієї самої дати виправити порушення, пов’язані з організацією бухгалтерського обліку, функціонуванням облікових систем і формуванням даних для регуляторної звітності.

Ще дві компанії — ТОВ «Тормес-Капітал» та ТОВ «ФК «Основа» — станом на 1 липня 2026 року перевищили встановлений НБУ ліміт частки доходів від діяльності, не пов’язаної з наданням фінансових послуг.

За нормативами регулятора, такі надходження не можуть перевищувати 20% загальних доходів фінансової компанії. Обидві установи повинні привести свою діяльність у відповідність до законодавства до 31 грудня 2026 року.

ПТ «І Ломбард» отримало вимогу усунути порушення через неподання Національному банку документів, пов’язаних зі збільшенням складеного капіталу у 2025 році. Термін виконання вимоги — до 16 листопада 2026 року.

Таким чином, НБУ застосував до семи установ різні заходи впливу залежно від характеру виявлених порушень — від письмових застережень до відкликання ліцензії.