Оновлено порядок безвиїзного нагляду та виїзних перевірок фінустанов з питань фінмоніторингу, валютного та санкційного законодавства
Этот материал также доступен на русском
Такий підхід сприятиме зменшенню навантаження на банки та небанківські установи під час здійснення Національним банком нагляду, забезпеченню реалізації концепції paperless.
Національний банк оновив порядок здійснення безвиїзного нагляду, виїзних перевірок банків та небанківських установ з питань фінансового моніторингу, валютного та санкційного законодавства.
Змінами передбачено:
- впровадження нових інструментів нагляду – використання під час виїзних перевірок віддаленого доступу, перевірочної операції, фото-/відеофіксації членами інспекційної групи фактів, що можуть свідчити про порушення вимог законодавства;
- вдосконалення порядку проведення зустрічей за участю Національного банку та представників банків / небанківських установ під час здійснення виїзних перевірок / безвиїзного нагляду. Передбачено можливість проводити зустрічі за допомогою відеозв’язку;
- пріоритетність використання електронних документів під час інформаційного обміну під час здійснення наглядових дій;
- актуалізацію типових форм відповідей, які банк та небанківська установа зобов’язані надавати на запит Національного банку для здійснення виїзної перевірки, та їх автоматизацію. Банки та небанківські установи матимуть додатковий час – три місяці – для автоматизації формування таких типових форм відповідей.
Такий підхід сприятиме зменшенню навантаження на банки та небанківські установи під час здійснення Національним банком нагляду, забезпеченню реалізації концепції paperless.
Національний банк також актуалізував низку норм щодо безвиїзного нагляду та виїзних перевірок банків та небанківських установ з урахуванням практики, яка була напрацьована під час роботи в умовах карантинних заходів та воєнного стану.
Зазначені зміни передбачені постановою Правління Національного банку України від 04 квітня 2024 року № 37 “Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України з питань нагляду”, яка набирає чинності з 25 квітня 2024 року.
Національний банк також вніс зміни в частині здійснення нагляду в постанову Правління Національного банку України від 25 березня 2022 року № 60 “Про особливості виконання окремих вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) протягом дії воєнного стану”. Зокрема, передбачено:
- визначення особи, уповноваженої представляти інтереси банку / небанківської установи на час проведення виїзної перевірки, та її обов’язків;
- можливість обрання банком / небанківською установою адреси місцезнаходження, за якою проводитиметься виїзна перевірка (за письмовим зверненням банку / небанківської установи або на запит Національного банку).
Також деталізовано порядок дій банків / небанківських установ під час здійснення ідентифікації, верифікації фізичних осіб та актуалізації даних про клієнтів.
Зазначені зміни передбачені постановою Правління Національного банку України від 23 квітня 2024 року № 47 “Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 23 березня 2022 року № 60”, яка набирає чинності з 25 квітня 2024 року.
Порядок здійснення безвиїзного нагляду, виїзних перевірок банків та небанківських установ з питань фінансового моніторингу, валютного та санкційного законодавства до набрання чинності постановою Правління НБУ від 04 квітня 2024 року № 37 регулювався Положенням про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженим постановою Правління НБУ від 30 червня 2020 року № 90
-
Зверніть увагуЧому посилився контроль за казино в Україні?Вчора, 20:37 • Новини • Зверніть увагу
-
Міненерго: Україна та Великобританія розпочинають співпрацю у сфері зелених інновацій в енергетиці
Вчора, 18:00 • Новини
-
Великий бізнес цьогоріч сплатив майже ₴158 мільярдів податків
Вчора, 17:47 • Новини
-
СоцмережіНа Одещині знайшли “скарб” часів кримського хана Менглі Гірея ІВчора, 17:37 • Новини • Соцмережі
-
Керівнику “Київавтошляхміст” повідомлено про підозру у розтраті бюджетних коштів
Вчора, 17:27 • Новини
-
«Зроблено в Україні»: виробники дронів зможуть отримувати гранти на пільгових умовах
Вчора, 17:17 • Новини
-
СоцмережіHIMARS знищив російський ЗРК «Тор» на запорізькому напрямку (ВІДЕО)Вчора, 17:07 • Новини • Соцмережі
-
«Укрзалізниця» спрямує 1,7 млрд грн на дивіденди та оновлення інфраструктури
Вчора, 16:57 • Новини
-
НБУ заборонив банкам і небанківським фінустановам приймати в заставу товари подвійного використання
Вчора, 16:46 • Новини
-
За кордономBolt залучає кредит на €220 млн для підготовки до IPOВчора, 16:36 • Новини • За кордоном
-
22 травня – вебінар на тему «Прострочення контрагента: від варіативності дій до успішного врегулювання боргу»
Вчора, 16:35 • Новини
-
Вивели 119 мільйонів гривень з банку “Січ”: Держаудитслужба викрила незаконну схему
Вчора, 16:26 • Новини
-
486 млрд доларів необхідно для реконструкції та відновлення України
Вчора, 16:16 • Новини
-
Зверніть увагуМіноборони оприлюднило список захворювань, з якими можуть мобілізуватиВчора, 16:06 • Новини • Зверніть увагу
-
Огляд ЗМІВеликодні традиції: що станеться, якщо з’їсти 12 пасокВчора, 15:55 • Новини • Огляд ЗМІ
-
Проекти та інноваціїUSAID інвестує понад $250 мільйонів у аграрний сектор України протягом п’яти роківВчора, 15:45 • Новини • Проекти та інновації
-
За кордономВ українські F-16 інтегрують авіабомби AASMВчора, 15:35 • Новини • За кордоном
-
Судитимуть киянку, яка за 6000 доларів США обіцяла знайомому організувати виїзд за кордон як волонтеру
Вчора, 15:25 • Новини
-
У Києві біля станції метро “Академмістечко” провели масштабний демонтаж МАФів
Вчора, 15:15 • Новини
-
Щодо Харківського верстатобудівного заводу відкрита справа про банкрутство
Вчора, 15:05 • Новини
-
Оголошено аукціон з приватизації ЄМК ДП «Сумський експертно-технічний центр Держпраці»
Вчора, 14:55 • Новини
-
За кордономЦіни на нафту зазнали рекордного падіння за три місяці: названі причиниВчора, 14:44 • Новини • За кордоном