Установлены критерии в банки, в которых Центральный депозитарий и клиринговые учреждения имеют право открывать валютные счета

Национальный банк установил критерии для банков, в том числе иностранных, в которых Центральный депозитарий ценных бумаг (далее – Центральный депозитарий) и клиринговые учреждения вправе открывать счета в иностранной валюте, сообщает пресс-служба НБУ.

C 9 декабря Центральный депозитарий для выполнения ряда операций в иностранной валюте, предусмотренных законодательством Украины, сможет использовать валютные счета в банках, отвечающих его внутренним требованиям оценки рисков, а также установленным Национальным банком критериям:

Для банков Украины – это наличие долгосрочного кредитного рейтинга по международной шкале по обязательствам в иностранной валюте, установленного рейтинговыми агентствами “Standard & Poor’s”, “Fitch Ratings” или “Moody’s Investors Service” на уровне, не ниже долгосрочного кредитного рейтинга государства по обязательствами в иностранной валюте, определенного соответствующим агентством к моменту открытия счета.

Из перечня банков, в которых Центральный депозитарий имеет право открывать счета в иностранной валюте, исключаются такие, в уставном капитале которых не менее 75% акций принадлежат лицам, местонахождение или регистрации которых, в частности:

• отнесены Кабинетом Министров к перечню оффшорных зон;
• признаны Верховным Советом государством-агрессором или государством-оккупантом;
• не выполняют или не должным образом выполняют международные рекомендации в области борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового поражения.

Из соответствующего перечня также исключаются банки, которые нарушали установленные Национальным банком экономические нормативы два и более раза за последние три месяца к моменту открытия счета;

Для иностранных банков – это наличие минимального долгосрочного кредитного рейтинга по международной шкале, определенной “Standard & Poor’s”, “Fitch Ratings” или “Moody’s Investors Service”, или не ниже уровня “ВВР” – по классификации “Standard & Poor’s” или ” Moody’s Investors Service”.

В то же время Центральный депозитарий не будет иметь права открывать счета в валюте в банках, государство регистрации которых, в частности:

• отнесена Кабинетом Министров к перечню оффшорных зон;
• признана Верховным Советом государством-агрессором или государством-оккупантом;
• не выполняет или неправильно выполняет международные рекомендации в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения.

Кроме того, с 9 декабря клиринговые учреждения и Центральный депозитарий для осуществления расчетов во внутренней системе учета лица, осуществляющего клиринговую деятельность, организации проведения расчетов и деятельности центрального контрагента будут иметь право использовать валютные счета в иностранных банках, отвечающих их внутренним требованиям, а также приведенным выше критериям для иностранных банков. Центральный депозитарий и клиринговые учреждения смогут использовать счета в разных банках, в том числе иностранных, с целью снижения рисков.

Национальный банк также определил, что в случае, если банк перестанет удовлетворять приведенным критериям, Центральный депозитарий и клиринговые учреждения должны в течение шести месяцев прекратить использование счета, открытого в таком банке.

Указанные нормы утверждены постановлением Правления Национального банка Украины от 7 декабря 2021 №137 “Об установлении Национальным банком Украины критериев для банков, в которых имеют право открывать счета в иностранной валюте Центральный депозитарий ценных бумаг и клиринговые учреждения в соответствии с требованиями законодательства” . Документ вступает в силу 9 декабря 2021 года.