Определен порядок оверсайта инфраструктуры рынков капитала

Национальный банк Украины с 01 января 2024 года будет осуществлять оверсайт субъектов, выполняющих функции центрального депозитария ценных бумаг, центрального контрагента, торгового репозитория и системы расчетов в ценных бумагах (далее – объекты оверсайта инфраструктуры рынков капитала), что предусмотрено Законами Украины О Национальном банке Украины» и «О рынках капитала и организованных товарных рынках».

В этой связи Национальный банк определил основные организационные основы и порядок осуществления оверсайта инфраструктуры рынков капитала, базирующихся на Принципах для инфраструктуры финансового рынка, принятых Банком международных расчетов и Международной организацией комиссий по ценным бумагам.

Регулятор определил:

1) цель, порядок и периодичность осуществления мониторинга деятельности объектов оверсайта инфраструктуры рынков капитала на основе следующих параметров:

эффективность и результативность деятельности;
надежность и непрерывность деятельности;

2) порядок и периодичность осуществления оценки объектов оверсайта инфраструктуры рынков капитала на соответствие международным стандартам оверсайта. В частности, установлено:

виды оценивания (комплексное и тематическое);
этапы осуществления оценки;
источники информации для осуществления оценки;
порядок составления отчета по результатам оценки;

3) порядок предоставления рекомендаций по результатам оценки и периодичности осуществления анализа состояния их выполнения объектом оверсайта инфраструктуры рынков капитала;

4) порядок обмена информацией с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при осуществлении оверсайта объектов оверсайта инфраструктуры рынков капитала.

Соответствующие нормы содержит Постановление Правления Национального банка Украины от 08 декабря 2023 года № 157 «Об утверждении Положения о порядке осуществления оверсайта субъектов, выполняющих функции центрального депозитария ценных бумаг, центрального контрагента, торгового репозитория и системы расчетов в ценных бумагах», что набирает в силу 01 января 2024 года.

Справочно

Национальный банк осуществляет оверсайт инфраструктуры финансового рынка, чтобы обеспечить ее непрерывное, надежное и эффективное функционирование.

Основное внимание регулятора уделяется, прежде всего, системно важным и важным субъектам инфраструктуры финансового рынка, нарушение непрерывности деятельности которых может быть источником системного риска.

В соответствии с мировой практикой и международными стандартами выделяют такие субъекты инфраструктуры финансового рынка, по которым осуществляется оверсайт:

платежные системы и платежные схемы;
центральные депозитарии ценных бумаг;
системы расчетов в ценных бумагах;
центральные контрагенты;
торговые репозитории.