Обновлено нормативную базу применения мер воздействия к банкам

Национальный банк унифицировал подходы к применению мер воздействия к банкам по результатам надзора в сфере финансового мониторинга и мер воздействия по результатам осуществляемого Национальным банком надзора в других сферах. Соответствующие изменения внесены в Положение о применении мер воздействия, – сообщает пресс-служба регулятора.

В частности, обновленное Положение предусматривает:

• возможность заключения письменного соглашения по результатам надзора в сфере финансового мониторинга как по инициативе банка, так и по требованию Национального банка;
• исключения условия, в соответствии с которым заключение такого письменного соглашения по результатам надзора в сфере финансового мониторинга было возможно только в случае, когда расчетная сумма штрафа за выявленные нарушения составляла не менее 2 млн грн;
• одинаковые подходы к определению размера денежного обязательства, банк должен уплатить в случае заключения письменного соглашения как по результатам надзора в сфере финансового мониторинга, так и для заключения письменного соглашения по результатам осуществляемого Национальным банком надзора в других сферах;
• исключения ограничения по выбору другой адекватного меры воздействия к банку в случае невыполнения или ненадлежащего выполнения им взятых на себя обязательств по письменному соглашению по результатам надзора в сфере финансового мониторинга. Национальный банк сможет применить не только штраф, но и другой мера воздействия, предусмотренный законом.

В целом такой подход будет способствовать улучшению надзорных процедур.

Указанные изменения внесены в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия постановлением Правления Национального банка от 29 июня 2021 № 61, которое вступает в силу с 1 июля 2021 года.