Обнародовано для общественного обсуждения новое положение об инспекционных проверках небанковских банков

Национальный банк обнародовал для общественного обсуждения новое Положение об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг (далее – Положение).

Положение разработано с целью имплементации требований законов Украины “О финансовых услугах и финансовых компаниях”, “О страховании” и “О кредитных союзах” (далее – новые законы).

Новый документ регулирует порядок проведения и оформления результатов проверок деятельности лиц, охватываемых надзорной деятельностью Национального банка Украины с 01 января 2024 года, а именно:

• предоставлятелей финансовых и сопроводительных услуг и их обособленных подразделений;
• небанковских финансовых групп и их участников;
• владельцев существенного участия;
• ключевых участников в структуре собственности;
• аффилированных и родственных лиц, предоставляющих финансовые услуги;
• иностранных поставщиков финансовых и/или сопроводительных услуг в Украине;
• лиц, которые в установленном законодательством порядке оказывают услуги по аутсорсингу поставщикам финансовых услуг.

Положение, в частности, определяет:

• процедуру организации плановой и внеплановой инспекционных проверок;
• права и обязанности как членов инспекционной группы, и объектов проверки;
• порядок взаимодействия и обмена информацией внутри инспектирования;
• основания проведения внеплановых инспекционных проверок;
• перечень документов, составляемых по результатам инспекционной проверки;
• порядок действий при создании препятствий при проведении инспекционной проверки.

Положение вступит в силу с 01 января 2024 г., одновременно с введением в действие новых законов. В то же время действующее Положение об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2021 года № 22 (с изменениями), будет признано утратившим силу.

Ознакомиться с материалами для обсуждения можно по ссылкам:

• Проект постановления Правления Национального банка Украины “Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг”;
• Анализ регуляторного влияния проєкту постанови Правления Национального банка Украины “Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг”.

Замечания и предложения к проекту постановления принимаются до 27 октября 2023 года по электронному адресу: NBFI.regulations@bank.gov.ua.