Нацбанк будет защищать в суде правомерность решения о наложении штрафа на банк “КОНКОРД”

Национальный банк будет защищать в суде правомерность решения о наложении штрафа на АО “АКБ “КОНКОРД” за нарушение в сфере финансового мониторинга, обжалованное этим банком в судебном порядке.

Напоминаем, в июне 2022 года Национальный банк применил к АО “АКБ “КОНКОРД” две меры воздействия:

1) штраф в размере 60 400 000,00 грн за нарушение требований:

• пункта 3 части второй статьи 8 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” от 06 декабря 2019 года №361-IХ (далее – Закон №) в части необеспечения функционирования надлежащей системы управления рисками;
• пункта 2 части второй статьи 6 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” от 14 октября 2014 года №1702-VII*, заключающегося в ненадлежащем исполнении обязанности связи осуществлять изучение клиентов;

2) письменная оговорка за нарушение требований:

• абзацев первого и второго части первой статьи 8 Закона № 361-IX в части ненадлежащего исполнения обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга, а также требований к таким документам;
• пункта 25 приложения 1 к Положению об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 г. № 65, в части нехранения по делу клиента всех документов, полученных при осуществлении мер по надлежащей проверке клиентов.