Нацбанк захищатиме в суді правомірність рішення про накладення штрафу на банк “КОНКОРД”

Національний банк захищатиме в суді правомірність рішення про накладення штрафу на АТ “АКБ “КОНКОРД” за порушення у сфері фінансового моніторингу, оскаржене цим банком у судовому порядку.

Нагадуємо, в червні 2022 року Національний банк застосував до АТ “АКБ “КОНКОРД” два заходи впливу:

1) штраф у розмірі 60 400 000,00 грн за порушення вимог:

• пункту 3 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” від 06 грудня 2019 року № 361-IХ (далі – Закон № 361-IX) у частині незабезпечення функціонування належної системи управління ризиками;
• пункту 2 частини другої статті 6 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” від 14 жовтня 2014 року № 1702-VII^*, що полягає в неналежному виконанні обов’язку здійснювати вивчення клієнтів;

2) письмове застереження за порушення вимог:

• абзаців першого та другого частини першої статті 8 Закону № 361-IX у частині неналежного виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, а також вимог до таких документів;
• пункту 25 додатка 1 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19 травня 2020 року № 65, в частині незберігання у справі клієнта всіх документів, отриманих під час здійснення заходів з належної перевірки клієнтів.