Стартует обсуждение унифицированных требований к документам по лицензированию на рынке небанковских финуслуг

Нацбанк обнародовал для общественного обсуждения проект постановления “Об утверждении Положения об общих требованиях к документам и порядке их представления в НБУ в рамках отдельных процедур и внесения изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины” (далее – Проект).

Проект разработан в соответствии с требованиями законов Украины “О финансовых услугах и финансовых компаниях”, “О страховании” и “О кредитных союзах” (далее – новые Законы) с целью унификации общих требований и порядка подачи документов участниками рынка в Национальный банк:

• для лицензирования, регистрации, авторизации участников рынка финансовых услуг и участников платежного рынка;
• в случае добровольного выхода страховщика с рынка;
• с целью идентификации, признания небанковских финансовых групп.

Проект, в частности, определяет:

• требования к удостоверению и легализации документов, их достоверности, форме и способу представления;
• порядок действий в случае невозможности представления отдельных документов или соблюдения формы их представления;
• способ коммуникации Национального банка и заявителя;
• список документов, на основании которых Национальный банк проводит идентификацию физических лиц, физических лиц-предпринимателей, юридических лиц и представительств в пределах вышеуказанных лицензионных процедур

Указанные нормы вступят в силу с 01 января 2024 г., одновременно с введением в действие новых Законов.

Ознакомиться с материалами для обсуждения можно по ссылкам:

• проєкт постанови “Про затвердження Положення про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку України в межах окремих процедур та внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України”;
• аналіз регуляторного впливу проєкту постанови;

Замечания и предложения к Проекту принимаются до 27 ноября 2023 года по электронному адресу: NBFI.regulations@bank.gov.ua.