Национальный банк будет защищать в суде правомерность решений о применении мер влияния к АО “АКБ “КОНКОРД”

Национальный банк будет защищать в суде правомерность решений о применении к АО “АКБ “КОНКОРД” мер воздействия в виде письменной оговорки, а также в виде отзыва банковской лицензии и ликвидации банка, обжалованных в судебном порядке физическим лицом-истцом.

Напоминаем, в июне 2022 года Национальный банк применил к АО “АКБ “КОНКОРД” два мероприятия воздействия:

1) письменная оговорка за нарушение требований:

• абзацев первого и второго части первой статьи 8 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” от 06 декабря 2019 года № 361-IХ (далее – Закон) IX) в части ненадлежащего исполнения обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по финансовому мониторингу, а также требований к таким документам;
• пункта 25 приложения 1 к Положению об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 года №65, в части нехранения по делу клиента всех документов, полученных при осуществлении мероприятий по надлежащей проверке клиентов;

2) штраф в размере 60 400 000,00 грн за нарушение требований:

• пункта 3 части второй статьи 8 Закона №361-IX в части необеспечения функционирования надлежащей системы управления рисками;
  пункта 2 части второй статьи 6 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” от 14 октября 2014 года №1702-VII*, заключающегося в ненадлежащем исполнении обязанности связи осуществлять изучение клиентов.

В 2022 году АО “АКБ “КОНКОРД” обжаловал в судебном порядке штраф.

В августе 2023 года Национальный банк принял решение об отзыве банковской лицензии в АО “АКБ “КОНКОРД” и его ликвидацию, о чем была проинформирована общественность в установленном законом порядке.

Это решение также было обжаловано в судебном порядке другим физическим лицом-истцом в 2023 году.

*Действовал на время совершения нарушения, утратил силу 28 апреля 2020 года.