НБУ в апреле применил к двум небанковским финансовым учреждениям меры влияния за нарушения в сфере финмониторинга

Национальный банк по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – предотвращение и противодействие) за деятельностью банков и небанковских финансовых учреждений, а также валютного надзора в апреле 20 года применил к двум небанковским финансовым учреждениям меры воздействия.

Меры воздействия применяются к:

• ПО «Ломбард Бычков и Шешуков» :

1) письменная оговорка за нарушение требований пункта 15 части второй статьи 8 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 06.12.2019 № 361-I № 361-IХ) и абзаца четвертого пункта 41 раздела IV Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 30.06.2020 № 90 (далее – Положение № 90). Нарушение состоит в непредоставлении учреждением по запросу Национального банка информации и письменных объяснений, необходимых для осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия;

2) штраф в размере 51 000,00 грн. пунктов 14, 15 приложения 6 к Правилам № 120. Нарушение состоит в представлении в Национальный банк отчетности по вопросам финансового мониторинга с нарушением установленного Правилами № 120 порядка;

• ООО “ЛЕГИОН ХАРЬКОВ:

письменная оговорка за нарушение требований пункта 15 части второй статьи 8 Закона № 361-IХ и абзаца четвертого пункта 41 раздела IV Положения № 90. Нарушение состоит в непредоставлении учреждением по запросу Национального банка информации (письменных объяснений), копий документов, необходимых для осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия.