Каждый участник финансового рынка получил уникальный код ID НБУ для упрощения взаимодействия с регулятором

Национальный банк Украины разработал систему единой идентификации участников финансового рынка. Теперь каждый участник финансового рынка имеет единственный идентификатор Национального банка (далее – код ID НБУ) – уникальный код, содержащий шесть знаков. Это позволит упростить их взаимодействие с регулятором.

Речь идет о всех участниках финансового рынка, сведения о которых должны вноситься в информационные системы Национального банка и которые должны подавать регулятору операционную, отчетную информацию как на консолидированной основе, так и в разрезе каждого подразделения, а именно:

• банки;
• филиалы/представительства иностранных банков на территории Украины;
• небанковские финансовые учреждения;
• другие лица, не являющиеся финансовыми учреждениями, но имеющие право предоставлять отдельные финансовые услуги в пределах, определенных Законом Украины “О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг”.

Нормы о порядке функционирования системы единой идентификации участников финансового рынка Украины содержит Положение о системе единой идентификации участников финансового рынка Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка от 30 августа 2021 № 92. Этот документ вступил в силу с 1 ноября 2021 года.

Участникам финансового рынка, уже имеющим действующую регистрацию или лицензию Национального банка, не нужно обращаться к регулятору – для них уже сгенерированы коды ID НБУ. В частности, для банковских учреждений кодами ID НБУ считаются действующие коды банков. Небанковские учреждения, имеющие собственный код по данным Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (ЕГРПОУ), получили код, сформированный из шести цифр.

В дальнейшем регулятор будет регистрировать код ID НБУ за участником финансового рынка и/или его обособленным подразделением при первом внесении сведений о нем в информационные системы Национального банка (перечни, реестры и т.п.).

Для этого им нужно:

• при подаче сообщения об открытии обособленного подразделения, имеющего собственный код по ЕГРПОУ (в частности, для филиалов банков), указать его код по ЕГРПОУ относительно других обособленных подразделений – создать и указать собственный уникальный в рамках учреждения цифровой/символьно-цифровой код обособленного подразделения;
• при подаче сообщения об изменениях в деятельности обособленного подразделения указывать код ID НБУ, который Национальный банк сгенерировал по этому обособленному подразделению;
• при подаче сообщения о работе пункта дистанционного обслуживания указывать код ID НБУ, который Национальный банк сгенерировал по обособленному подразделению, в составе которого будет работать или работает этот пункт, а также создать и указать для него собственный уникальный в рамках банка цифровой/символьно-цифровой код.

Обеспечение уникальности собственных кодов возлагается на участника финансового рынка, подающего документы в Национальный банк.

Подробнее о сгенерированных кодах ID НБУ можно ознакомиться на странице официального Интернет-представительства Национального банка “API для разработчиков” (сервис определения кодов ID НБУ по коду ЕГРПОУ и уникальному коду обособленного подразделения).