Только 3% небанковских финучреждений раскрыли владельцев

18 мая 2021, 17:56Новости125

Цей матеріал також доступний українською

В апреле НБУ утвердил требования к структурам собственности предоставителей финуслуг и определил критерии их прозрачности.

  • Ссылка скопированаlink copied

В течение первого месяца документы о своей структуре собственности в Национальный банк представили лишь 3% предоставителей финансовых услуг.

В апреле НБУ утвердил требования к структурам собственности предоставителей финуслуг и определил критерии их прозрачности, которые заработали с 17 апреля, отмечает FinClub.

Все небанковские финансовые учреждения (кроме кредитных союзов), а также лизингодатели, операторы почтовой связи, которые имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, должны до 17 июня 2021 года представить НБУ информацию о структурах собственности и опубликовать их на собственных вебсайтах.

Если учреждения имеют проблемы со структурой собственности, регулятор будет предоставлять время для исправления ситуации. Однако в случае неустранения проблем в обусловленный срок Нацбанк имеет право аннулировать все лицензии учреждения.

Как отмечается, НБУ начал обрабатывать уже представленные документы о структурах собственности и выделил несколько типичных вопросов, на которые следует обратить внимание надавачам финуслуг:

  • заверение о соответствии структуры собственности требованиям Положения о требованиях к структуры собственности предоставителей финансовых услуг является отдельным документом. Он подается дополнительно в сообщении о представлении сведений о структуре собственности, сведений о структуре собственности и схематического изображения структуры собственности (если структура собственности отвечает требованиям Положения);
  • предоставитель финансовых услуг может не иметь ответственного лица или им может быть лицо, уполномоченное на подписание документов о структуре собственности;
  • дата подписания всех документов о структуре собственности должна совпадать с датой их представление и с датой, по состоянию на которую они подаются (это касается лишь первичного представления документов о структуре собственности);
  • основанием для представления документов о структуре собственности, которую нужно заметить в сообщении о представлении сведений о структуре собственности, есть «Согласно требованиям пункта 2 постановления Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30» (касается лишь первичного представления документов о структуре собственности);
  • схематическое изображение структуры собственности в электронном виде составляется в PDF-формате и должны обеспечивать возможность контекстного поиска любой размещенной на нем информации. То есть это должно быть PDF-файл, созданный путем конвертирования из текстового редактора, а не путем сканирования документа на бумажном носителе;
  • в схематическом изображении структуры собственности не должно быть конфиденциальной информации относительно лиц, которые входят в структуры собственности предоставителя финансовых услуг;
  • если предоставитель финуслуг подает в НБУ описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения, то из сообщения о представлении сведений о структуре собственности (приложение 1 к Положению) нужно удалить предложение: «Уверяю, что структура собственности предоставителя финансовых услуг отвечает требованиям Положения о требованиях к структуры собственности предоставителей финансовых услуг».

Не пропустите важное!
Подписывайтесь и получайте дайжест новостей

Ежедневно или еженедельно – выбираете вы!

Мнение эксперта

Хотите стать автором borg.expert?

Материалы по теме

НБУ

Статьи • Власть и люди
Якщо намагатися пришвидшити темпи економічного зростання нацбанківськими інструментами, ми отримаємо або інфляцію, або бульбашки на фінансових ринках

НБУ

Статьи • Власть и люди
Чи можна збільшити обсяги іпотечного кредитування без навантаження на державний бюджет?

НБУ

Статьи • Власть и люди
Набувши популярності серед молоді, кешбек як інструмент підвищення лояльності невдовзі може зникнути з українського фінансового ринку

НБУ

Статьи • Власть и люди
Чому державні банки готові підтримувати програму

НБУ

Статьи • Власть и люди
1 липня минув рік, як Національний банк став регулятором для небанківських фінансових установ

Законодательство

Статьи • Власть и люди
Законопроект «О кредитных союзах», зарегистрированный под №5125, 1 июня 2021 года был рассмотрен Верховной Радой Украины в первом чтении и принят за основу