Айбокс Банк оштрафован на 10 млн грн: что известно

Национальный банк Украины в сентябре применил к 2-м банкам меры воздействия за нарушения в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства, отмечает FinClub.

НБУ, в частности, применил санкции к АО «Айбокс Банк» в виде:

1) письменного предостережения за нарушение требований:

• части 1 статьи 8 Закона №361-их «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» в части ненадлежащего исполнения обязанности по разработке отдельных внутренних документов банка по вопросам финансового мониторинга ;
• абзацев 13, 14, 16 пункта 55, пункта 63 раздела V положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением НБУ от 26 июня 2015 №417 (действовало на дату совершения нарушений в 22.05.2020), в части невыполнения отдельных требований законодательства, связанных с идентификацией и изучением клиента;
• пункта 25 приложения 1 к положению об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением НБУ №65 от 19 мая 2020 года, в части несохранение в делах клиентов всех документов, полученных при осуществлении мероприятий по надлежащей проверки клиентов;

2) штраф в размере 10 млн грн за нарушение требований пунктов 4, 5 части 2 статьи 8, части 2 статьи 11 закона № 361- ІХ, пунктов 5, 25 приложения 1 к положению №65 в части ненадлежащего исполнения обязанности по осуществлению надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов банка.

НБУ также обязал Индустриалбанк заключить письменное соглашение с целью повышения эффективности функционирования в банке системы управления рисками предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, повышения эффективности организации и проведения первичного финансового мониторинга, применение риск-ориентированного подхода, минимизации рисков по выявленные проверкой факты неосуществления достаточных мер в указанной сфере.