Нацбанк посилює системи протидії відмиванню доходів

Нацбанк рекомендував банкам і небанківським фінансовим установам застосовувати ризик-орієнтований підхід до ділових відносин з клієнтами – політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами (далі – PEPs), а також надав роз’яснення щодо цього.

У листі від 31.08.2024 р. N Р/25-0005/66138 йдеться про те, що установи мають удосконалити процедури моніторингу ділових відносин з PEPs.

Важливо, що лист містить приклади конкретних ситуацій, пов’язаних з обслуговуванням установами PEPs, а також висновки регулятора щодо кожного з них.

У листі НБУ наголосили на необхідності посилення систем внутрішнього контролю та управління ризиками ділових відносин з PEPs.

Також регулятор звернув увагу на вирішальну роль наглядової ради банку та керівництва установ в організації побудови системи фінмоніторингу та ефективного контролю виконання функцій суб’єктів первинного фінансового моніторингу, зокрема в процесі встановлення ділових відносин та обслуговування PEPs.